12月26日，厦门证监局发布对于对长城国瑞证券有限公司遴荐责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：职工投资举止管控有用性不及，首席信息官遥远空白，私募投资基金子公司个别技俩举止整改不到位。

连年来，券商浩荡依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。长城国瑞证券官网信息夸耀，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

长城国瑞证券前身为1988年树立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管制股份有限公司，现在公司注册老本为东说念主民币33.5亿元。

因首席信息官遥远空白等原因被罚

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券遴荐责令改正措施。该罚单夸耀了三项违纪事项：

一是长城国瑞证券职工投资举止管控有用性不及，违抗了《证券基金主见机构董事、监事、高档管制东说念主员及从业东说念主员监督管制主张》第四十五条的轨则。

二是首席信息官遥远空白，违抗了《证券基金主见机构信息技艺管制主张》第十条的轨则。

三是私募投资基金子公司个别技俩举止整改不到位，反馈出公司合规意志薄弱、内控机制不完善，违抗了《证券公司监督管制条例》第二十七条第一款的轨则。

券商首席信息官遥远空白在业内较为荒原。跟着数字化转型握住深刻，证券行业对信息技艺的醉心进度亦握住增长，无数券商均配置了首席信息官一职，且均为高管行列。

从官网暴露的情况来看，长城国瑞证券高管共有7位，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，莫得配置首席信息官职位。组织架构信息夸耀，公司设有信息科技部。

长城国瑞证券曾在2023年年报中泄漏其信息技艺插足情况。2023年，长城国瑞证券共有信息技艺东说念主员30东说念主；2023年，公司信息技艺插足总插足5647.43万元，同比减少5.40%。

监管对质券公司信息系统管制抓续情切

把柄《证券基金主见机构信息技艺管制主张》第十条轨则，证券基金主见机构应当指定又名郑重证券、基金业务，具有信息技艺关联专科布景、任职阅历、履职才气的高档管制东说念主员为首席信息官，由其精采信息技艺管制使命，并具备一定任职要求，比如从事信息技艺关联使命十年以上，省略在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

连年来，跟着大数据、云打算、东说念主工智能等新技艺握住迭代，证券行业新的管事形式与业态握住涌现。濒临面前券商传统发展形式的瓶颈，各家券商纷纷配置首席信息官，将数字科技赋能深刻到客户运营、组织管制、业务决议的各项具体使命与进程中，并在大钞票、大机构以及风险适度等领域抓续鞭策数字化转型。

业内东说念主士示意，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司治理架构完善度的醉心。监管对券商的集聚安全救急解决和信息系统管制一直绝顶情切，要求各证券期货主见机构配置健全的集聚安全救急解决机制，确保交游系统安全镇定初始等。

据第三方统计，2023年年报夸耀，逾44家券商暴露2023年信息技艺插足情况，整个插足281.1亿元，其中14家券商插足畛域在10亿元傍边。

2023年资产管制业务收入增长较快

长城国瑞证券前身为1988年树立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产管制股份有限公司。

2021年2月，深圳市新天下集团有限公司受让股东德稻投资劝诱集团有限公司抓有的公司4.99%的股权。股权转让后，长城国瑞证券现存股东变更为中国长城资产管制股份有限公司（下称“中国长城资产”）、德稻投资劝诱集团有限公司、深圳市新天下集团有限公司，抓股比例辞别为67%、28.01%、4.99%。

年报夸耀，2023年，长城国瑞证券杀青买卖收入3.40亿元，较2022年同时加多23.97%；杀青归母净利润1.05亿元，较2022年同时加多2.38亿元；摈弃2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净老本31.21亿元。

连年来，长城国瑞证券资产管制业务收入增长较快，对公司孝顺度较大。2023年，公司经纪业务净收入7242.77万元，同比下跌19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下跌16.17%；资产管制业务净收入5221.13万元，同比增长267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下跌15.18%。

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